發(fā)布時間:2023-11-10 09:48:11 證券日報

11月9日,證監(jiān)會副主席李超在2023金融街論壇年會上表示,證監(jiān)會高度重視數(shù)字化轉型,抓住先機,搶占未來發(fā)展制高點,以數(shù)字化智能化推動資本市場高質量發(fā)展。將進一步提升金融機構數(shù)字化水平,進一步提升數(shù)字化監(jiān)管能力,進一步發(fā)揮標準的引領和規(guī)范作用。
將金融科技運用于各個監(jiān)管領域
李超表示,證監(jiān)會秉承數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧的愿景,不斷深化科技監(jiān)管改革,以穩(wěn)妥發(fā)展金融科技創(chuàng)新和強化監(jiān)管科技運用為兩大主線,加強頂層設計與統(tǒng)籌規(guī)劃,明確了建設一體化行業(yè)基礎設施,多維度提升數(shù)據(jù)治理水平,塑造領先的安全可控體系,提高科技標準化水平,加強科技人才隊伍建設,提升金融科技研究與創(chuàng)新能力等建設目標,推動資本市場數(shù)字化轉型邁出堅實步伐。
一是充分運用科技手段提升監(jiān)管能力水平。經過30余年發(fā)展,我國的資本市場監(jiān)管工作已經具備了比較好的信息化基礎,行業(yè)監(jiān)管工作正從信息化時代逐步過渡到充分運用新一代信息技術的數(shù)字化時代。隨著證監(jiān)會證聯(lián)網、監(jiān)管云、監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫、智慧監(jiān)管平臺等重點監(jiān)管系統(tǒng)建成投產和逐步完善,證監(jiān)會正在將金融科技運用于各個監(jiān)管領域,整合挖掘出海量數(shù)據(jù)背后有價值的信息和知識,資本市場監(jiān)管更加智慧,更加高效,更加精準。
二是統(tǒng)籌發(fā)展和安全,提升自主水平和安全性。根據(jù)相關法律法規(guī),制定發(fā)布了覆蓋行業(yè)各類主體的科技監(jiān)管制度和規(guī)則,明確了行業(yè)網絡安全和數(shù)據(jù)安全管理要求,加強數(shù)據(jù)治理和管理,推動數(shù)據(jù)相關管理辦法及配套細則落地實施,完成相關條件的數(shù)據(jù)定級工作,常態(tài)化做好網絡安全事件調查處置和信息技術系統(tǒng)服務機構備案與監(jiān)管等工作。聯(lián)合國家標準委發(fā)布證券期貨業(yè)標準化工作的指導意見,對證券期貨業(yè)標準化發(fā)展作出全面部署。印發(fā)《上市公司公告電子化規(guī)范》等金融行業(yè)各項標準,策劃開展標準宣傳系列活動,提升資本市場標準化水平。
三是積極引導金融機構數(shù)字化轉型,推動機構做大做強。在繼續(xù)做好北京、上海、深圳、廣州、南京等試點城市資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作基礎上,增加了浙江省、濟南市、成都市作為新一批試點地區(qū),鼓勵證券期貨市場機構、區(qū)域性股權市場、銀行以及科技企業(yè)等開展創(chuàng)新試點,助推金融機構數(shù)字化轉型發(fā)展??偟目矗圏c項目亮點不少,具有突出的新技術應用,服務實體經濟金融和科技融合互動,強化合規(guī)風控能力建設,聚焦共建共享等各方面特點,初步形成了資本市場金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良好生態(tài)。
提升數(shù)字化監(jiān)管能力
“中央金融工作會議特別提出要做好科技金融、數(shù)字金融的大文章,為新時代新征程推動資本市場數(shù)字化轉型工作指明了方向。”李超表示,證監(jiān)會堅持目標導向,問題導向,從戰(zhàn)略高度重視數(shù)字化轉型,抓住先機,搶占未來發(fā)展制高點,以數(shù)字化智能化推動資本市場高質量發(fā)展。
一是進一步提升金融機構數(shù)字化水平。近年來,金融機構通過科技賦能數(shù)字化轉型,不斷降低金融服務成本,擴大金融服務覆蓋面,深化金融服務滲透率,提升自身的運營效率和服務能力,有效落實了金融服務實體經濟的國家重大戰(zhàn)略。中央金融工作會議強調,要“培育一流投資銀行和投資機構”,相關市場主體要高度認識金融科技數(shù)字化轉型對業(yè)務的支持和賦能作用,堅持在市場化法治化軌道上推進金融科技創(chuàng)新發(fā)展。
二是進一步提升數(shù)字化監(jiān)管能力。中央金融工作會議強調,切實提高金融監(jiān)管有效性,依法將所有金融活動全部納入監(jiān)管,全面強化機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管,消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。落實以上要求離不開科技的支撐。要大力加強監(jiān)管科技建設,完善涉資本市場監(jiān)管數(shù)據(jù)和執(zhí)法信息共享機制,建立覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場以及場外市場的資本市場智慧監(jiān)管平臺,不斷增強對各種違法行為和風險的監(jiān)測預警能力,為監(jiān)管履職提供更加有力支撐。同時,建立健全金融科技創(chuàng)新試點體制機制,為金融科技創(chuàng)新提供安全的試驗場所。
三是進一步發(fā)揮標準的引領和規(guī)范作用。標準是經濟活動和社會發(fā)展的技術支撐,是國家基礎性制度的重要方面。近年來,我國資本市場標準化工作進展,在規(guī)范業(yè)務發(fā)展,提高市場效率,降低行業(yè)成本等方面發(fā)揮了重要作用。要進一步增強全行業(yè)標準化意識,健全完善資本市場標準化體系,加快重點標準有效供給,提升標準貫徹實施成效,充分發(fā)揮標準在推進資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎性引領性作用。
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